律師

刑事訴訟部

W檢測站是當?shù)厥准覚z測站镀材，同時也是當?shù)匾?guī)模最大妆浅，設備更新最早，相關部門指定的唯一一家可以做危險品車輛檢測的站點忍具。何某某系W檢測站法定代表人爵缸、站長；宋某某系W檢測站技術負責人却怪；徐某某系W檢測站質(zhì)量負責人晚饰。

W檢測員工在機動車檢測過程中與黃牛相互勾結(jié)，通過黃牛拉生意殷感，增加檢測站業(yè)務使檢測站從中獲利窃橄。檢測站員工在車輛檢測的外觀檢測、環(huán)境檢測熏迷、安全檢測三個環(huán)節(jié)中通過輕踩剎車赵腰、替換車輛輪胎照片、將尾氣收集管放置淺一點谐歪、調(diào)整拍攝角度等方式對檢測報告進行造假敦间，使問題車輛通過年審檢測。事后黃牛從年審車輛車主處額外收取每輛問題車輛除正常檢測費用外費用束铭，并給予檢測站員工每輛問題車輛一定的分成每瞒。查獲時，W檢測站共年審問題車輛兩萬余輛纯露，違法數(shù)額上千萬元剿骨。

2021年7月28日代芜，W縣公安局以何某某、宋某某浓利、徐某某23人涉嫌提供虛假證明文件罪向W縣檢察院移送審查起訴挤庇。

2022年7月，W縣檢察院依法對20名犯罪嫌疑人作出不起訴決定贷掖。

內(nèi)部調(diào)查嫡秕，挖掘分析機構風險與問題。W檢測站自我剖析涉案原因苹威，將黃牛與站內(nèi)員工物理隔離昆咽，處理員工違規(guī)違紀行為。宣傳貫徹行業(yè)檢測規(guī)范阿魏、標準鉴梦。以案為鑒，開展內(nèi)部會議耘泰，對站內(nèi)嚴重違規(guī)違紀人員進行處理逐茄。聘請澤大律師事務所律師合規(guī)團隊，深入企業(yè)管理內(nèi)部嘀醋，了解企業(yè)法人變更前后企業(yè)的運行情況张域，以及公司架構、勞動用工等情況讲侵，給企業(yè)做一個全面的盡職調(diào)查蚪录。收集、整合耸壮、歸案企業(yè)現(xiàn)行人事管理诀虹，檢測規(guī)范及標準等材料，抽絲剝繭用虚，深入分析晌颅、排查企業(yè)管理制度以及檢測業(yè)務開展過程中風險點。以問題為導向粤蝎，制定初步整改方向真仲，確定合規(guī)目標等，分解目標步驟初澎。擬定企業(yè)合規(guī)思路秸应、框架，邀請律師團隊講解合規(guī)政策碑宴。

整體審查软啼，制定推行合規(guī)整改與提升。宣傳貫徹合規(guī)政策。組織建立自主合規(guī)小組祸挪。全體涉案員工簽訂自主合規(guī)申請書锣披、承諾書。聘請律師團隊助力企業(yè)推進自主合規(guī)程序啟動贿条。持續(xù)推進“五心”服務雹仿，并結(jié)合合規(guī)檢測，同時積極響應落實這輛檢測＂一站式“服務整以，站內(nèi)持續(xù)開展思想凈化宣誓活動胧辽。向檢察院提出企業(yè)合規(guī)意愿，并提交法律意見書以及本站所有員工的合規(guī)申請書勒蜘、承諾書悄锈。合規(guī)整改申請書、承諾書炊惊，由集體討論審核通過菌渐，并經(jīng)檢察機關審查同意，企業(yè)按照要求進行合規(guī)整改夸截。多次進行企業(yè)內(nèi)部合規(guī)培訓佃逆，學習各類行業(yè)標準乱来、法律知識儒淌，嚴格落實整改。經(jīng)過檢察機關的審查荡担，依法對W縣檢測站20名涉案人員作出不起訴決定品客。

監(jiān)督考察，聯(lián)合強化行業(yè)治理與建設准瘪。制定檢測行業(yè)代辦制度粟翔，并獲得本地各檢測站的一致認可，并對開展的難點問題進行了梳理讼载，會同相關主管部門深入探討轿秧。開展并積極參與行業(yè)內(nèi)部檢測技術培訓和考試。貫徹落實企業(yè)獎懲制度咨堤，開通線上菇篡、線下舉報通道。企業(yè)合規(guī)文化上墻一喘。為落實有效合規(guī)長效監(jiān)督驱还，邀請多家外部單位作為監(jiān)督員。為化解行業(yè)痛點凸克，助力檢測行業(yè)合規(guī)议蟆、有序發(fā)展，多次走訪同類檢測站，共同達成建立檢測“聯(lián)盟”的共識咐容，推動檢測行業(yè)合規(guī)發(fā)展的同時舆逃，實現(xiàn)區(qū)域共同富裕。建立W縣機動車檢測促進會疟丙。探索“代辦制度＂颖侄，溯源治理違規(guī)檢測問題。形成按時開展自查自糾聋遮、交叉檢查的制度重柄，將合規(guī)建設落到實處，實現(xiàn)自我監(jiān)督長效機制仪丛。積極向域外推行合規(guī)整改成效汤史。

主動分析調(diào)查，鎖定機構貫通問題風險卒粮“统基于檢測機構區(qū)別于其他行業(yè)的特點，主動聯(lián)系專業(yè)技術人員钱挺，對企業(yè)內(nèi)部的問題和風險進行排查和梳理惕拍，同時結(jié)合案件特點，鎖定重點與難點辣沧，為后續(xù)合規(guī)工作開展打好穩(wěn)定的基礎狼棠。檢測站的管理模式、資金運行哀铡、風險控制等各方面有別于一般企業(yè)杯聚，其合規(guī)方案的制定也需要結(jié)合自身特點，通過主動內(nèi)部調(diào)查抒痒，積極探索檢測機構的合規(guī)模式幌绍。

創(chuàng)新合規(guī)計劃，換位自主承擔合規(guī)責任故响。轉(zhuǎn)變外部驅(qū)動為內(nèi)部整改傀广，打破傳統(tǒng)合規(guī)模式，主動擔當彩届，肩負起企業(yè)社會責任伪冰，提高合規(guī)落實的有效性，增加企業(yè)合規(guī)對于員工行為的塑造作用惨缆，使得企業(yè)在追求商業(yè)利益的同時糜值，更加注重承擔企業(yè)的社會責任，樹立企業(yè)的良好社會形象坯墨，為企業(yè)的長遠發(fā)展奠定堅實的基礎寂汇。

嚴格執(zhí)行標準病往，深化內(nèi)部治理體系建設。通過建立合規(guī)體系免姻，強調(diào)合法合規(guī)經(jīng)營饭糊，樹立全員合規(guī)的原則，將合規(guī)注入企業(yè)決策们灵、經(jīng)營稳虱、管理、監(jiān)控的所有環(huán)節(jié)禀蜒，并注重對合規(guī)風險的防范畅刑、識別以及對違法違規(guī)事件的恰當應對，使得合規(guī)體系得到不斷的改進和完善槐猪。隨著合規(guī)管理機制的逐步完善喇躲，企業(yè)發(fā)布了實施細則、員工手冊等文件许食，建立健全了合規(guī)組織體系继棉，確立了以防范合規(guī)風險、識別違規(guī)行為和應對違規(guī)事件為標志的合規(guī)管理體系够菊，這使得合規(guī)的理念深入人心终琅，依法依規(guī)經(jīng)營逐漸成為企業(yè)高管和員工的慣例。

融合外部機構符衔，監(jiān)督循環(huán)改革互促互進找前。從監(jiān)管的角度來看，合規(guī)機制的引入及其作為激勵機制的適用柏腻，可以有效地解決外部監(jiān)管失靈的問題纸厉，大大降低行政的成本系吭，發(fā)揮對“嚴刑峻罰”措施的替代作用五嫂，激活企業(yè)進行自我監(jiān)管的動力，從而增強企業(yè)監(jiān)管的有效性肯尺。同時通過第三方監(jiān)督機構的引入沃缘，強化監(jiān)督循環(huán)體系，形成良性互動则吟，對企業(yè)經(jīng)營的合法性進行監(jiān)控槐臀，并對發(fā)現(xiàn)和暴露出的管理漏洞和制度隱患作出及時有效的處置，保障外部行業(yè)體系合規(guī)運行的持續(xù)性氓仲。

啟動行業(yè)合規(guī)水慨，落實整體全面提質(zhì)整改。立足于落實“六穩(wěn)”“六本纯福”现熔，防止因合規(guī)整改導致整體業(yè)務數(shù)量下降，避免企業(yè)受到行政處罰、刑事責任追究展霸，最大限度地減少企業(yè)在社會聲譽蝎蛤、商業(yè)機會、競爭優(yōu)勢莺肌、資格準入等方面的損失挪吱。以危機應對為導向的合規(guī)體系可以使其獲得更為可觀的收益。不建立有效的合規(guī)機制辈喜，那么捺柬，所有企業(yè)的利益相關方的權益就難以得到妥善的保護。以應對危機為導向的合規(guī)體系砖伴，可以防止企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)倒閉的結(jié)局怔樊，避免員工承受失業(yè)的危險，最大限度地保護當?shù)氐慕?jīng)濟利益與公共利益安粤，維護社會穩(wěn)定性贫宫。同時合規(guī)的全面推行有助于整體行業(yè)的良性發(fā)展，對違法犯罪有效預防枝誊，使得合規(guī)更有利于實現(xiàn)國家利益和社會公共利益况芒。